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泉源:视觉中国

记者|陈靖

一改2020年的“风景无限”,在2021年券商分类评价中,恒泰证券“傻眼”了。

7月23日,一年一度的证券公司分类评级大考效果宣布。界面新闻记者对比2020年数据发现,2021年共有21家券商评级下调,两家券商更是连降四级,恒泰证券为其中一家,从2020年的A级直降至2021年的CCC级,排名近乎垫底。

“降级较多的券商,不少与频收羁系罚单有关联。去年5月,恒泰证券曾因出借账户遭到证监会处罚,三名员工一同领罚。这些对于其在2021年的分类评价情形中一定起到决议性影响。”有业内人士向界面新闻记者透露。

券商分类效果不是对券商资信状态及品级的评价,而是证券羁系部门凭证审慎羁系的需要,以券商风险治理能力、连续合规状态为基础,连系公司营业生长状态,对券商举行的综合性评价。主要体现了券商治理结构、内部控制、合规治理、风险治理以及风险控制指标等与其营业流动相顺应的整体状态。

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违规出借36个客户账户收罚单

睁开全文

恒泰证券2020年被评为A级,已可与第一大股东天风证券比肩,但在今年的券商分类评级中,却“一跌成名”。

恒泰证券昔时因出借账户等违法行为遭到严肃处罚。

2020年8月4日,中国证监会对恒泰证券下发处罚书。因违规将客户的资金账户、证券账户提供应他人使用,证监会责令恒泰证券矫正、给予忠告,并处以100万元罚款;三名相关职员余安义、陈祎杰、张超被处以忠告及3-10万元罚款。这一事宜那时在业内引起相当大的关注。

遭遇处罚的三人划分为机构生意部副总司理余安义、区域司理陈祎杰、客户司理张超。

2018年头,余安义结识了“大客户”——某资产治理公司董事长杜某艳,并放置陈某杰与其对接详细营业。往后,在获悉某私募公司实控人许某华有借用证券账户并配资的需求后,杜某艳将此营业先容给陈祎杰,陈祎杰又指定下属张超一同认真详细事情,相关违规操作也随即最先。

2018年3月至6月时代,张超团队为杜某艳先容的账户借用营业陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用营业时,以恒泰证券某资金项目为名,向客户说明配资生意股票名称以及配资利率等条件。

同期,在未见告客户现实使用人身份的情形下,张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总,分批由陈祎杰交给杜某艳,再由杜某艳提供应许某华使用。其中,35个客户账户被许某华用于生意欧浦智网、大晟文化、索菱股份、如意团体和中珠医疗等股票。

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